创业大盘ETF (159814)： 西部利得创业板大盘买卖型

　　西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2020年2月5日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】215号）。本基金办理人招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会存案，但中国证监会接管本基金募集注册的存案，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认实阅读本招募仿单，全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，对认购（或申购）基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策。投资人正在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中呈现的各类风险，可能包罗：证券市场全体激发的系统性风险、个体证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金办理人正在投资运营过程中发生的操做风险以及本基金特有风险等。本基金为买卖型式基金，投资方针为慎密标的指数“创业板大盘指数”，逃求偏离度和误差的最小化。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。本基金为股票型基金，其预期风险取预期收益高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。本基金采用完全复制法标的指数的表示，具有取标的指数、以及标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。投资者投资于本基金面对误差节制未达商定方针、指数编制机构遏制办事、成份股停牌或违约等潜正在风险，详见本招募仿单“风险”章节。（1）非ST、*ST股票；（2）上市时间跨越6个月；（3）公司比来一年无严沉违规、财政演讲无严沉问题；（4）公司比来一年运营无非常、无严沉吃亏；（5）调查期内股价无非常波动。起首，拔取3个月、12个月年化买卖量比率均大于15%的股票，此中年化买卖量比率=Σ（当月每天成交额中位数/月末畅通市值）/月份数×12；其次，剔除最新大股东累计质押比例跨越70%的股票，剔除商誉占净资产比例跨越100%的股票，剔除过去3年运营性现金流均为负的股票；然后，剔除过去3个月现实买卖占可买卖比例低于80%的股票，剔除过去12个月持续停牌跨越50天的股票；投资者该当认实阅读《基金合同》、《招募仿单》等消息披露文件，自从判断基金的投资价值，自从做出投资决策，自行承担投资风险，领会基金的风险收益特征，按照本身的投资目标、投资经验、资产情况等判断基金能否和本身的风险承受能力相顺应，并通过基金办理人或基金办理人委托的具有基金发卖营业资历的其他机构采办基金。基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，但不本基金必然盈利，也不最低收益。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的。基金办理人提示投资者留意基金投资的“买者自傲”准绳，正在做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。本次招募仿单对基金办理人消息进行了更新，数据截至2025年12月24日。除此之外的其他所载内容截止日为2025年3月31日(除基金办理人章节消息外)，基金投资组合演讲和基金业绩表示截止至2025年3月31日（财政数据未经审计）。《西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）按照《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）及其他相关法令律例以及《西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。正在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义：1、基金或本基金：指西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金2、基金办理人：指西部利得基金办理无限公司4、基金合同：指《西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补6、招募仿单或本招募仿单：指《西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及其更新7、基金产物材料概要：指《西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新。基金合同商定的基金产物材料概要编制、披露取更新要求，最迟将自2020年9月1日起施行10、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订12、《发卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订13、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订14、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订15、《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订16、ETF：指《深圳证券买卖所证券投资基金买卖和申购赎回实施细则》定义的“买卖型式基金”17、ETF连接基金、连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，采用式运做体例的基金20、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人22、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织23、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法令律例能够投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者24、人平易近币及格境外机构投资者：指按照《人平易近币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》及相关法令律例，使用来自境外的人平易近币资金进行境内证券投资的境外法人25、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称27、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回等营业28、发卖机构：指西部利得基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构29、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的、正在募集期间代办署理本基金发售营业的机构30、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金份额申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司31、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等32、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为西部利得基金办理无限公司或接管西部利得基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构33、深圳证券账户：指投资人正在中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司开立的深圳A股账户或深圳证券投资基金账户34、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期35、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期41、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日42、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段43、《营业法则》：指深圳证券买卖所发布实施的《深圳证券买卖所证券投资基金买卖和申购赎回实施细则》、中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司关于深圳证券买卖所买卖型式基金登记结算营业实施细则》及中国证券登记结算无限义务公司、深圳证券买卖所及西部利得基金办理无限公司发布的其他相关法则、、通知及指南等44、认购：指正在基金募集期内，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为45、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的，以申购赎回清单的申购对价向基金办理人申请采办基金份额的行为46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为申购赎回清单所的赎回对价的行为47、申购赎回清单：指由基金办理人编制的用以通知布告申购对价、赎回对价等消息的文件48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价49、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价50、组合证券：指本基金标的指数所包含的全数或部门证券51、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍52、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金53、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较54、基金份额参考净值：指基金办理人或基金办理人委托的机构按照基金办理人供给的申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较，并由深圳证券买卖所正在买卖时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV55、预估现金差额：指由基金办理人计较并正在T日申购赎回清单中发布的当日现金差额的预估值，预估现金差额由申购赎回代办署理券商事后冻结56、基金份额折算：指基金办理人按照基金合同将投资人的基金份额进行变动登记的行为58、基金份额净值增加率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）59、标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数收盘值取基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）61、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做62、转融通证券出借营业：指本基金以必然费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业64、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约65、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和67、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数68、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程69、指定前言：指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊及指定互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言70、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等72、《指数基金》：指中国证监会2021年1月22日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订何方先生，董事长，硕士研究生。结业于大学五道口金融学院工商办理专业。24年证券从业履历。历任汉唐证券资产办理部研究员、西部证券投资办理总部投资司理、西部证券投资办理总部副总司理、西部证券投资办理总部总司理、西部证券总司理帮理兼上海第一分公司总司理。2010年起任西部证券副总司理。2017年3月至9月代为履行西部证券总司理职务。2017年9月至2021年2月任西部证券总司理。2019年3月至2025年10月任公司董事长，2025年10月起任公司董事长、代任总司理。李兴春先生，董事，博士。结业于南京大学工程办理学院，获金融工程博士。曾先后就职于江西新余食物结合总公司、江西新余物资局、携程旅行网、富友证券无限义务公司和西部成长控股无限公司等。现任利得科技无限公司董事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份无限公司副董事长兼施行董事，昆朋资产办理股份无限公司董事长兼总司理，华电国际电力股份无限公司董事等。曲莉密斯，董事，硕士研究生。结业于西北政院经济法专业。获硕士学位。曾任西部证券股份无限公司法令事务部副从任（掌管工做）、风险办理部副总司理、风险办理部总司理、合规总监兼合规取法令事务部总司理。尚淑莉密斯，董事，硕士。结业于西北大律专业。曾任陕西省春风机械厂人员、西安萃生药业无限公司投资部人员、陕西鹏程法令办事所法令工做者。现任陕西丰瑞律师事务所副从任、高级合股人、丰瑞私塾担任人。张成虎先生，董事，博士研究生。结业于西安交通大学工商办理专业，获博士学位。曾任陕西财院计较机坐人员，陕西财院银行办理工程系帮教、、副系从任、副传授、传授，西安交通大学经济取金融学院银行消息办理系系从任、博士生导师、传授。现任西安交通大学经济取金融学院银行消息办理系二级传授，西安交通大学研究院院长，享受国务院特殊津贴专家。吴海先生，董事，硕士研究生。结业于美国福坦莫大学国际工商办理专业，获工商办理硕士学位。曾任航天部第三研究院31所工程师，航天科工集团第三研究院高级工程师，航天科工集团第三研究院303所副处长、处长、副所长、副所长（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委，青海省金融局党组、副局长，青海省残疾人结合会党组、副理事长。现已退休。刘彬先生，监事会，结业于大学光华办理学院财产经济学专业，获经济学博士学位。曾任中国证监会研究核心从任科员、办公室副处长、金融立异研究组副组长、金融立异研究组组长，中国华融资产办理股份无限公司上海自贸区分公司党委委员、总司理帮理，海通创意本钱办理无限公司副总司理，国泰君安立异投资无限公司董事总司理，国泰君安本钱办理无限公司副总司理。曾任西安三元软件无限公司开辟部项目司理，陕西金泰创业投资无限公司产物部员工，西部证券股份无限公司考核部帮理审计师、消息手艺审计岗，西部证券股份无限公司考核部副总司理。现任西部证券股份无限公司职工监事、考核部总司理，西部劣势本钱投资无限公司监事。何晔密斯，职工监事，结业于复旦大学使用数学专业。曾任盟国安全公司中国区呼叫核心副总司理，国泰基金办理无限公司客服部呼叫核心从管、客服部副总监（掌管工做）。历任公司营销办事部总司理、电子商务部总司理。现任公司营销办事部副总司理。曾任上海医药集团股份无限公司财政管培生，申银万国智富投资无限公司财政从管。历任公司财政从管、高级财政司理、财政部总司理帮理、财政部副总司理、财政部副总司理（掌管工做）。现任公司财政部总司理。何方先生，董事长、代任总司理，硕士研究生。结业于大学五道口金融学院工商办理专业。24年证券从业履历。历任汉唐证券资产办理部研究员、西部证券投资办理总部投资司理、西部证券投资办理总部副总司理、西部证券投资办理总部总司理、西部证券总司理帮理兼上海第一分公司总司理。2010年起任西部证券副总司理。2017年3月至9月代为履行西部证券总司理职务。2017年9月至2021年2月任西部证券总司理。2019年3月至2025年10月任公司董事长，2025年10月起任公司董事长、代任总司理。赵毅先生，督察长，硕士研究生，结业于大学工商办理硕士专业，30年证券从业履历。曾任大学社会科学处人员、市波姆红外手艺公司总司理帮理、华夏证券无限义务公司高级投资司理、华夏基金办理无限公司股票阐发师、华夏基金办理无限公司风险办理部总司理帮理。2015年12月插手西部利得基金办理无限公司，历任公司风险办理部总司理。自2016年9月起任公司督察长。王宇先生，副总司理、投资总监、多元资产投资部总司理（兼）、买卖部总司理（兼），硕士研究生，结业于南开大学金融学专业，19年证券从业履历。曾任上海银行股份无限公司买卖员，光大证券股份无限公司投资司理，交银施罗德基金办理无限公司投资司理。自2016年9月插手西部利得基金办理无限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、专户投资部总司理、总司理帮理、公募投资部总司理、多元资产投资部总司理。现任副总司理、投资总监、多元资产投资部总司理（兼）、买卖部总司理（兼）。蔡晨研先生，副总司理、财政担任人、董事会秘书、工会，硕士研究生，结业于复旦大学挪威办理学院工商办理专业，26年证券从业履历。曾任上海浦东成长银行科员，SKF（中国）投资无限公司办理培训生，海康人寿安全无限公司财政从管，美联信金融租赁无限公司财政从管，阿卡商务征询（上海）无限公司财政总监。自2010年9月插手西部利得基金办理无限公司，历任总司理帮理、财政部总司理、营销办事部总司理、产物设想部总司理。现任副总司理、财政担任人、董事会秘书、工会。王历史先生，副总司理，硕士研究生，结业于英国埃克塞特大学国际商法专业，18年证券从业履历。曾任国度经贸委经济研究核心本钱市场部科员，国务院国有资产监视办理委员会研究核心本钱市场部科员，光大证券股份无限公司发卖买卖部市场部总司理、办公室（党委办公室）董事总司理、人力资本总部总司理、党委组织宣传部部长、计谋客户部总司理、分公司总司理、党委深化小组组长、研究所所长、上海分公司总司理。自2024年8月插手西部利得基金办理无限公司，历任副总司理（拟任）、分公司总司理（兼）、电子商务部总司理（兼）。现任副总司理。朱伟先生，首席消息官，博士研究生，结业于圣多米克沙维奥学院办理学专业，24年证券从业履历。曾任华夏银行南京分行消息手艺部开辟工程师，华夏银行电子银行部团队司理，恒丰银行挪动金融部总司理，泰康资产办理无限义务公司公募及BBC支撑部营业阐发及研发总监、公募及BBC支撑部担任人、公募消息手艺部担任人、公募首席消息官兼消息手艺部担任人，泰康基金办理无限公司首席消息官。自2025年8月插手西部利得基金办理无限公司，现任首席消息官。周平先生，ETF投资部总司理、基金司理，硕士结业于复旦大学国际专业。20年证券从业年限。曾任普华永道会计事务所审计师，中信本钱资产办理公司阐发师，国联安基金办理无限公司高级研究员、基金司理，西部利得基金办理无限公司机构部联席总司理、总司理帮理。2020年12月插手西部利得基金办理无限公司，现任ETF投资部总司理、基金司理。自2025年4月起担任西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金的基金司理，自2025年8月起担任西部利得深证盈利买卖型式指数证券投资基金、西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理，自2025年10月起担任西部利得创业板分析买卖型式指数证券投资基金的基金司理，自2025年11月起担任西部利得创业板分析买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。祁威先生，基金司理，硕士结业于中北大学材料加工工程学专业。10年证券从业年限。宁波银行资产托管部基金会计。2017年5月插手西部利得基金办理无限公司，现任基金司理。自2025年4月起担任西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金、西部利得创业板大盘买卖型式指数证券投资基金连接基金、西部利得深证盈利买卖型式指数证券投资基金的基金司理，自2025年10月起担任西部利得创业板分析买卖型式指数证券投资基金的基金司理，自2025年12月起担任西部利得创业板分析买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。投资决策委员会从任委员，何方先生，董事长、代任总司理。硕士结业于大学五道口金融学院工商办理专业。曾任汉唐证券资产办理部研究员、西部证券投资办理总部投资司理、西部证券投资办理总部副总司理、西部证券投资办理总部总司理、西部证券总司理帮理兼上海第一分公司总司理。2010年起任西部证券副总司理。2017年3月至9月代为履行西部证券总司理职务。2017年9月至2021年2月任西部证券总司理。2019年3月至2025年10月任公司董事长，2025年10月起任公司董事长、代任总司理。投资决策委员会副从任委员，王宇先生，副总司理、投资总监、多元资产投资部总司理（兼）、买卖部总司理（兼）。硕士结业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份无限公司买卖员、光大证券股份无限公司投资司理、交银施罗德基金办理无限公司投资司理。2016年9月起插手西部利得基金办理无限公司，现任副总司理、投资总监、多元资产投资部总司理（兼）、买卖部总司理（兼）。投资决策委员会委员，孙威先生，总司理帮理。本科结业于中国人平易近大学金融学专业。曾任华夏证券股份无限公司人员、投资司理，中信建投证券股份无限公司投资司理、机构发卖部投资参谋，光大证券股份无限公司发卖买卖部施行董事，川财证券无限义务公司机构营业部副总司理（掌管工做），国泰基金办理无限公司市场副总监兼养老金营业部总监。2015年11月插手西部利得基金办理无限公司，现任总司理帮理。投资决策委员会委员，何奇先生，总司理帮理、首席投资官（权益）、权益投资部总司理、研究部总司理（兼）、基金司理。硕士结业于武汉大学财务学专业。高级阐发师，光大保德信基金办理无限公司投资部研究员、高级研究员、基金司理帮理、基金司理。2020年6月插手西部利得基金办理无限公司，现任总司理帮理、首席投资官（权益）、权益投资部总司理、研究部总司理（兼）、基金司理。投资决策委员会委员，严志怯先生，总司理帮理、首席投资官（固收）、固定收益投资部总司理、基金司理。硕士结业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生无限公司办理培训生、中国国际金融股份无限公司研究员、中证指数无限公司研究员、兴业证券股份无限公司研究员、鑫元基金办理无限公司债券研究从管。2017年5月插手西部利得基金办理无限公司，现任总司理帮理、首席投资官（固收）、固定收益投资部总司理、基金司理。投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理帮理、首席投资官（量化）、自动量化投资部总司理、基金司理。硕士结业于复旦大学计较机使用手艺专业。曾任光大证券股份无限公司权益投赞帮理、上海光大证券资产办理无限公司研究员、兴证证券资产办理无限公司量化研究员。2016年10月插手西部利得基金办理无限公司，现任总司理帮理、首席投资官（量化）、自动量化投资部总司理、基金司理。投资决策委员会委员，陈保国先生，权益投资部联席总司理、投资总监、基金司理。硕士结业于上海财经大学金融学专业。曾任同信证券无限公司研究员、上海嘉华投资无限公司研究员。2016年1月插手西部利得基金办理无限公司，现任权益投资部联席总司理、投资总监、基金司理。投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士结业于大学经济学专业。曾任SK集团投资司理、光大证券资产办理无限公司投资司理、天虫本钱投研担任人。2021年12月插手西部利得基金办理无限公司，现任专户投资部总司理、投资总监。硕士结业于上海财经大学金融学专业。曾任光大保德信基金办理无限公司产物司理帮理、产物司理、研究员、高级研究员、基金司理，汇华理财无限公司权益设置装备摆设总监。2024年5月插手西部利得基金办理无限公司，现任夹杂资产投资部总司理、基金司理。1．依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；10．保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；11．以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为；本基金办理人许诺不处置违反《中华人平易近国证券法》、《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、《消息披露法子》等法令律例的勾当，并许诺成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违法行为的发生。（3）操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处；（4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；（3）不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。公司内部节制是指公司为合理地评价和节制风险，运营运做合适公司的成长规划，防备和化解风险，投资人、公司和公司股东的权益，正在充实考虑表里部的根本上，通过成立组织机制、使用办理方式、实施操做法式取节制办法所构成的风险导向型的内部节制系统。1）健全性准绳：内部节制须笼盖公司的各项营业、各个部分或机构和各级岗亭，并渗入到各项营业过程，涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个环节；2）无效性准绳：通过科学的内控手段和方式，成立合理合用的内控法式，并当令调整和不竭完美，内控轨制的无效施行；3）性准绳：公司各机构、部分和岗亭的职责该当连结相对，公司基金资产、自有资产、其他资产的运做该当分手；4）防火墙准绳：公司办理的基金资产、自有资产以及其他资产的运做该当分手，基金投资研究、决策、施行、清理、评估等部分和岗亭，该当正在物理上和轨制上恰当隔离，以达到风险防备的目标；6）成本效益准绳：公司使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。公司内部节制轨制系统包罗四个条理：第一个条理是国度相关法令律例和公司章程；第二个条理是包罗内部节制纲领正在内的根基办理轨制；第三个条理是部分办理轨制；第四个条理是各项具体营业法则。1）国度相关法令律例是公司一切轨制的最高原则，公司章程是公司办理轨制的根基准绳，公司章程、董事会及其部属的特地委员会的办理是制定各项轨制的根本和前提；2）内部节制纲领是根据国度相关法令律例、监管机构的相关以及公司章程的内控准绳而确定的方针和策略，是内部节制纲要性文件，对制定各项根基办理轨制和部分营业规章起着指点性的感化。公司内部节制是公司为实现内部节制方针而成立的一系列组织机制、办理法子、操做法式取节制办法的总称；3）公司根基办理轨制包罗了以下内容：内部节制纲领、风险节制轨制、投资办理轨制、监察考核轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、消息手艺办理轨制、告急应变轨制、公司财政办理轨制、人力资本办理轨制和材料档案办理轨制等；4）部分办理轨制是按照公司章程和内控纲领等文件的要求，正在根基办理轨制的根本上，对各部分内部办理的具体申明，包罗次要职责、岗亭设置、岗亭义务及操做规程等；5）各项具体营业法则是针对公司的某项具体营业，对该营业的操做要求、流程、授权等做出的细致完整的。公司设立董事会，向股东会担任。董事会下设合规审核委员会、资历审查委员会及薪酬取查核委员会等各特地委员会。董事会是股东会的施行机构，按照法令律例及公司章程的贯彻施行股东会的决议，行使决定公司运营和投资方案等严沉权柄。公司设立监事会，向股东会担任，按照《公司法》和公司章程对公司运营办理勾当、董事和公司办理层的运营办理行为进行监视。公司的日常运营办理工做正在总司理的带领下运转，总司理间接对董事会担任。公司设立督察长，对董事会担任，担任监视查抄基金和公司运做的合规环境及公司内部风险节制环境，行使法令律例及公司章程的权柄。A、董事会部属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和无效性进行评估，并对公司取基金运做的合规性进行监视查抄，以协帮董事会确定风险办理方针，提出风险防备办法的，成立并无效维持公司内部节制系统，确保公司规范健康成长；B、公司运营层下设风险节制委员会，向总司理担任，担任对基金投资风险节制及公司运做风险节制的无效性进行阐发和评估，评估公司面对的风险事项将导致公司正在承担法令义务、社会和义务、经济丧失或是正在以上三个范畴的任何组合丧失，以及对贸易机遇、运营根本以及法令义务等方面的影响，具体包罗担任审核公司的风险节制轨制和风险办理流程，识别、取办理公司全体风险；C、公司运营层下设投资决策委员会，担任对公司的基金产物及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险阐发和评估，采用风险量化手艺和风险限额节制等方式把控基金投资全体风险；D、各营业部分是公司内部节制的具体实施单元，担任对职责范畴内的营业所面对的风险进行识别和评估。各营业部分正在公司根基办理轨制的根本上，按照具体环境制定本部分的营业办理、操做流程及内部节制，对营业风险进行节制。部分办理层按期对部分内风险进行评估，确定风险办理办法并实施，风险办理绩效，以不竭改良风险办理能力。公司按照本身运营的特点，从组织布局、操做流程及演讲轨制等多种办理体例入手，设立挨次递进、权责同一、严密无效的内控防地：A、各岗亭职责明白，有细致的岗亭仿单和营业流程，各岗亭人员正在上岗前均应知悉并以书面体例许诺恪守，正在授权范畴内承担义务；C、公司督察长和内部监察考核部分于其他部分，对内部节制轨制的施行环境实行严酷的查抄和反馈。公司采用恰当、无效的消息系统，识别、采集、加工并彼此交换运营勾当所需的一切消息。消息系统须营业运营消息和财政会计材料的实正在性、精确性和完整性，必需能实现公司内部消息的沟通和共享，推进公司内部办理顺畅实施。公司按照组织架构和授权轨制，成立清晰的营业演讲系统，保障消息的及时、精确的传送，而且渠道的通顺。公司内部节制的监视系统由监事会、督察长和监察考核部等构成，监视系统通过其监视本能机能的行使确保公司决策系统和施行系统、合规、高效地运做。按照市场、新的金融东西、新的手艺使用和新的法令律例等环境，公司组织特地部分对原有的内部节制进行全面的自查，审查其合规性、合和无效性，当令改良。的监察考核部，对各营业部分的各项营业全面实行监视反馈，需要时对相关部分进行不按期突击查抄。同时，监察考核部对于日常操做中发觉的或认为具有潜正在可能的问题出具监察考核演讲向风险节制委员会和总司理演讲，构成第二道防地。督察长正在工做上向中国证监会和董事会担任，并将查抄成果报告请示合规审核委员会和董事会，构成第三道防地．基金办理人关于内部节制的声明（2）上述关于内部节制的披露线）本公司许诺将按照市场变化及公司成长不竭完美内部节制轨制。经国务院核准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份无限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份无限公司承袭原中国农业银行全数资产、欠债、营业、机构网点和员工。中国农业银行网点遍及中国城乡，成为国内网点最多、营业辐射范畴最广，办事范畴最广，办事对象最多，营业功能齐备的大型国有贸易银行之一。正在海外，中国农业银行同样通过本人的勤奋博得了优良的诺言，每年位居《财富》世界500强企业之列。做为一家城乡并举、联通国际、功能齐全的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯秉承以客户为核心的运营，审慎稳健运营、可持续成长，立脚县域和城市两大市场，实施差同化合作策略，出力打制“伴你成长”办事品牌，依托笼盖全国的分支机构、复杂的电子化收集和多元化的金融产物，努力为泛博客户供给优良的金融办事，取泛博客户共创价值、配合成长。中国农业银行是中国第一批开展托管营业的国内贸易银行，经验丰硕，办事优良，业绩凸起，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部节制审计，并获得无保留看法的SAS70审计演讲。自2010年起中国农业银行持续通过托管营业国际内控尺度（ISAE3402）认证，表了然第三方对中国农业银行托管办事运做流程的风险办理、内部节制的健全无效性的全面承认。中国农业银行出力加强能力扶植，品牌声誉进一步提拔，正在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁盛典”中成就凸起，获“最佳托管银行”。2010年再次荣获《首席财政官》颁布的“最佳资产托管”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年持续荣获上海清理所授予的“托管银行优良”和地方国债登记结算无限义务公司授予的“优良托管机构”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金营业最佳成长”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑”称号；2020年被美国《全球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借核心初次设立的“银行间本币市场优良托管行”；2022年正在权势巨子《财资》年度评选中初次荣获“中国最佳安全托管银行”。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人平易近银行核准成立，2004年改名为中国农业银行托管营业部。目前内设风险合规部/分析办理部、营业办理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统取消息办理部、营运办理部、营运一部、营运二部，具有先辈的平安防备设备和基金托管营业系统。中国农业银行托管营业部现有员工302名，此中具有高级职称的专家60名，办事团队专业程度高、营业本质好、办事能力强，高级办理层均有20年以上金融从业经验和高级手艺职称，通晓国表里证券市场的运做。截止到2025年3月31日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和式证券投资基金共934只。严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和行内相关办理，守法运营、规范运做、严酷监察，确保营业的稳健运转，基金财富的平安完整，确保相关消息的实正在、精确、完整、及时，基金份额持有人的权益。风险办理委员会总体担任中国农业银行的风险办理取内部节制工做，对托管营业风险办理和内部节制工做进行监视和评价。托管营业部特地设置了风险办理处，配备了专职内控监视人员担任托管营业的内控监视工做，行使监视考核权柄。具备系统、完美的轨制节制系统，成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操做流程，能够托管营业的规范操做和成功进行；营业人员具备从业资历；营业办理实行严酷的复核、审核、查抄轨制，授权工做实行集中节制，营业印章按规程保管、存放、利用，账户材料严酷保管，限制机制严酷无效；营业操做区特地设置，封锁办理，实施音像；营业消息由专职消息披露人担任，防止泄密；营业实现从动化操做，防止报酬变乱的发生，手艺系统完整、。基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运做法子》、基金合同、托管和谈的投资比例和投资品种输入系统，每日登录系统监视基金办理人的投资运做，并通过基金资金账户、基金办理人的投资指令等监视基金办理人的其他行为。1、德律风提醒。对和反映集中的问题，电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不脚等问题，以书面体例对基金办理人进行提醒；3、书面演讲。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规买卖等行为，书面提醒相关基金办理人并报中国证监会。本基金的发售机构为具有基金发卖营业资历的深圳证券买卖所会员单元（具体名单可正在深圳证券买卖所网坐查询）。基金办理人可按照相关法令律例要求，选择其他合适要求的机构代剃头卖本基金或变动上述发卖机构，并及时通知布告。本基金于2020年2月6日获得中国证监会证监许可【2020】215号文注册，募集期自2020年5月25日至2020年6月12日止。募集期内，本基金的无效认购份额为408，363，428。00份，利钱结转的基金份额为36，467。00份，两项合计共408，399，895。00份基金份额。正在不违反法令律例及不损害基金份额持有人好处的前提下，基金办理人可按照基金成长需要，募集并办理以本基金为方针ETF的一只或多只连接基金，或将旗下统一标的指数的指数金转型为本基金的连接基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开持有会审议。《基金合同》生效后，持续20个工做日呈现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元景象的，基金办理人该当正在按期演讲中予以披露；持续60个工做日呈现前述景象的，基金办理人该当正在10个工做日内向中国证监会演讲并提出处理方案，如持续运做、转换运做体例、取其他基金归并或者终止基金合划一，并正在6个月内召开基金份额持有会进行表决。基金份额折算后，本基金的基金份额总额取基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因尾数处置而发生的损益外，基金份额折算对基金份额持有人的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有并承担权利。基金合同生效后，具备下列前提的，基金办理人可根据《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》，向深圳证券买卖所申请基金份额上市：1、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于2亿元；2、基金份额持有人不少于1000人。